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二公主案里的博庭原则是什么?为何未能给公主解围?

2016-6-19 16:29| 发布者:远东仓库| 查看:771| 评论:0

摘要:二公主案里的博庭原则是什么?为何未能给公主解围?  西班牙华人网02月13日(柳传艺)报道, 西班牙老国王胡安卡洛斯一世的二公主、曾有帕尔马公爵夫人头衔的克里斯蒂娜•波旁(cristina de borbón),最终 ...
   二公主案里的博庭原则是什么?为何未能给公主解围?

  西班牙华人网02月13日(柳传艺)报道, 西班牙老国王胡安卡洛斯一世的二公主、曾有帕尔马公爵夫人头衔的克里斯蒂娜•波旁(cristina de borbón),最终还是被帕尔马岛省级法院以涉嫌犯下“侵犯国家财政系统”和“清洗黑钱”两项罪行,而指控到被告席上,也即被正式列为“诺奥斯案”(caso nóos)的被告需接受审判,如她背负的两项罪行成立,可能会被判于八年徒刑。克里斯蒂娜这两项罪,主要是被指帮助丈夫乌丹格林(iñaki urdangarin)清洗在非营利性组织“诺奥斯机构”牟取到巨额金钱,并转移到海外的漏税天堂国家,而乌丹格林即诺奥斯组织的一大股东。


  二公主做了什么事?她在丈夫腐败案里扮演什么角色?


  涉案的诺奥斯机构(instituto nóos),是一所地址在帕尔马海岛的社会工程性非营利实体,1999年由帕尔马海岛商人托列斯(diego torres)创立,社会活动包括帮助居民谋求利益和推动体育事业,该组织直到2003年几乎无作业和活动。

  此后,二公主夫君乌丹格林加入该社会机构,成一大股东,在2004到2006年之间,该机构突然作业达1700万欧元,这些作业,包括海岛大区政府提供的多项社会建设合同,也有私人合同,著名的付款单位包括西班牙电信、大众汽车厂,bbva银行,repsol.石油企业等等。2006年时,有揭发称诺奥斯打着慈善和社会事业的幌子而大肆权钱交易、敛财、受贿和偷税漏税等罪行,乌丹格林被指利用其王国女婿地位和影响力,起到最主要的作用,涉嫌以非正常手段敛财达数百万欧元之巨。乌丹格林这些违法牟取得来的暴利,又被指再通过家族公司进行清洗、转移海外,克里斯蒂娜名下一公司即是犯罪工具之一,因此,克里斯蒂娜被指曾帮助丈夫清洗黑钱,侵犯国家财政。

  丑闻爆发后,西班牙民间“清白之手”组织(manos limpias)提出诉讼,将二公主告到法院。

  自2006年“诺奥斯案”被揭发后,处嫌疑中的老国王女婿成焦点,随着乌丹格林被定为被告,二公主之后也未能摆脱关系。在过去两年,克里斯蒂娜是否会坐在被告席上?曾有过一场漫长的法律争论,至今仍在引起社会强烈关注,因受理“诺奥斯案”的帕尔马省级法院,在是否将公主列为被告?还是不予追究上,接收法官(所谓接收法官,因西班牙司法程序是由一法官接收诉讼并启动调查,完毕后,案卷则移交另一法官作开庭和审判)和检察官存在分歧,帕尔马海岛省级法庭反腐检察官(pedro horrach)倾向于“拯救二公主”,认为应适用于西班牙最高法院2007年时定下的“博廷裁定原则”(doctrina botín),也即不诉讼公主,但接收法官(josé castro aragón)则坚持要诉讼公主。最后,帕尔马高等法院宣布克里斯蒂娜不适用于“博廷裁定原则”,克里斯蒂娜也因此被正式列为被告,面临判刑。


   “博廷裁定原则”是什么东西?


   “博廷裁定原则”里的博庭,即已于2014年去世的西班牙银行业巨头、桑坦德银行(banco santander)董事长埃米里奥•博廷(emilio botin),也就是把马德里地标建筑“西班牙大厦”卖给了万达集团王老总的博廷。

   “博庭案”源自1987年到1989年的“信贷转移案”,当时博庭管理下的桑坦德银行帝国,以匿名投资策略招徕存款客户和投资者,桑坦德银行保证顾客的财富不会被透露给西班牙税务局。这一隐名式不正常集资,在极短时间里让桑坦德银行一下收拢进26亿欧元存款资本。当时,有估计认为这一不正常金融活动,让西班牙税务局损失8400万欧元。这一丑闻被对手banesto银行揭发,并由一个民间团体扮演原告方诉讼到西班牙法院,就在博庭将被送到被告席上的时候,博庭网罗来的强大律师团队为其成功解围。最后,这起由民间社会起诉的非法金融案,因无直接的和具体的受害人名字,被西班牙最高法院宣布搁置,存档不予受理,并定下这个著名的“博庭裁定原则”,为对该类诉讼的判决提供裁定原则。这项裁定认为,因指控方为民间社会而非直接受害人资格,而当检察官和受害方要求销案时,法院接受销案请求。在博庭非法集资案里,直接受害单位为西班牙税务局,公共检察厅为合法检举人,当时,检察厅和税务局都倾向于予于罚款后撤诉,不追究博庭的非法金融活动罪,也所以,非直接受害人的民间检控方被被迫撤诉销案。也因此,西班牙法院在判决上就诞生了这个“博庭原则”。(事隔多年后,最高法院又给该原则润色,不完全拒绝由民间组织发起的诉讼)。

  有舆论认为,堂堂的博廷不仅是杰出的银行家,也是在西班牙政坛和司法界呼风唤雨的强人,媒体曾说,“他的一生里多次被诉讼到法院,但又从来没有被对手成功送到被告席上接受法律惩罚”,是真正“有罪不罚”的“被豁免者”,(西班牙《公共报》评论语)。有人认为这是法律被金钱收买。“他强大的律师团多次让他避免坐在被告席上受审,辩护甚至让西班牙最高法院为他定下一个司法裁定原则,即著名的‘博廷原则’(doctrina botín)”。


   “博廷判例”为何未能拯救二公主?


  简单而言,“博廷原则”就是当一宗由民间组织发起的一起刑期不超过9年的诉讼时,若控方内并无具体的受害者,而检察官并要求搁置时,诉讼不予受理。这次,海岛检察厅也正是试图利用“博廷原则”为公主解围,但最后失败。

  接收诺奥斯案的检察官,一边是坚持认为公主丈夫有罪,另一边则认为公主的“洗钱罪”证据不足,因都是从一些邮件来往内暴露出的洗钱“迹象”,同时,西班牙税务局以唯一受害人资格也决定不予起诉公主。在此情况下,民间“清白之手”组织(manos limpias)对公主的诉讼,与博庭案非常相似,因“清白之手”组织也非具体的受害者,至此,公主大有可能被适用于“博庭原则”。

  为此分歧,受理法官和检察官甚至几乎要打官司。

  法官认为,税务局是一个“集体合法权益”,所以,民间也是受害者有权起诉。而税务局则认为自己才是唯一的可能受害人,所谓的“集体合法权益”不过是宣传口号,所以认为,在检察官提出撤诉时,应适用博庭原则。此事诉讼到海岛高等法院,高等法院判定省级法院法官有理,认为公主案属于诺奥斯案的其中一部分,是“多形式地进攻财政系统”,也因此不适合于高级法院的博庭案判例。这是公主在试图适用博庭原则时遭遇的失败,最后面临判刑。




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